LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO-
-Agente encubierto, entrega vigilada y videovigilancia-
Víctor Cubas Villanueva
Miguel A. Girao Isidro
EDICIÓN 2016
Indice
Presentación 15
PRIMERA PARTE
PROCESO PENAL Y CRIMINALIDAD
Vincenzo Militello
Los nuevos modelos de incriminación de las organizaciones
criminales al interior de la Unión Europa
1. La lucha contra la criminalidad organizada en el marco de la armonización
penal como principio del derecho europeo ................................................... 21
2. La variedad de modelos de incriminación..................................................... 25
3. Las intervenciones europeas de armonización: alternativas de enfoques,
bases normativas y soluciones adoptadas..................................................... 36
4. Los efectos de las medidas de armonización: sin embargo (algo) se mueve 47
Paola Maggio
La lucha contra la criminalidad organizada y respeto de los
Derechos Humanos en Europa
1. Premisa .......................................................................................................... 59
2. Las estrategias de lucha y de armonización.................................................. 61
3. Una visión eurounitaria del crimen organizado.............................................. 65
4. Los instrumentos del combate a los patrimonios ilícitos............................... 68
5. Las intervenciones en el frente de investigación: el reforzamiento de la
fiscalía europea y la orden de investigación europea................................... 72
6. La eficacia de Eurojust en algunos resultados de aplicación......................... 77
7. Derechos Humanos y respuesta penal.......................................................... 81
Ignacio M. Soba Bracesco
Las particularidades del proceso pen materia de
delincuencia organizad
1. Consideraciones preliminares......................................................................... 87
2. Los sujetos del proceso.................................................................................. 88
3. La prueba penal y la delincuencia organizada. Aspectos generales............ 95
4. Las técnicas especiales reguladas en nuestro ordenamiei ...................... 104
5. Otras particularidades..................................................................................... 107
6. Reflexiones finales: la técnica legislativa procesal....................................... 110
7. Anexo.............................................................................................................. 112
Gustavo Fondevila y Alberto Mejía
Debilidades de la extinción de dominio en México
Literatura................................................................................................................. 117
1. Instrumentos jurídicos del sistema penal mexicano contra el poder
económico de la delincuencia organizada..................................................... 118
1.1. El aseguramiento de bienes susceptibles de decomiso...................... 118
1.2. El decomiso........................................................................................... 119
2. El proceso en el juicio de extinción de dominio.............................................. 120
2.1. Etapas del proceso del juicio de extinción de acción de dominio...... 121
3. Cifras de la extinción de dominio.................................................................... 122
4. Posibles fallas del juicio de extinción de dominio........................................... 123
5. Conclusiones................................................................................................... 126
SEGUNDA PARTE
EL AGENTE ENCUBIERTO
Daniele Vicoli y Marianna Biral
La regulación de las investigaciones encubiertas en el
sistema procesal penal italiano
1. El marco normativo......................................................................................... 131
2. Una distinción preliminar: no punibilidad del agente encubierto y la utiliza-
bilidad de los elementos de prueba............................................................... 133
3. La línea límite entre agente encubierto y agente provocador....................... 134
4. Presupuestos de aplicación........................................................................... 136
5. La tipología de las operaciones permitidas................................................... 138
6. El inicio y el desarrollo de las operaciones: las relaciones entre la policía
judicial y el Ministerio Público........................................................................ 139
La inobservancia de los presupuestos de aplicación y de las modalidades
operativas: reflexiones sobre la utilizabilidad de la prueba...........................
La deposición del agente encubierto: principales problemas interpretativos
conexos a la calificación procesal del declarante.........................................
(Sigue) dudas sobre la operatividad de las prohibiciones de testimonio
indirecto referidos en los artículos 62 y 195 párrafo 4 CPP..........................
Tutela de la identidad del agente encubierto y derechos de defensa: un
difícil equilibrio................................................................................................
Carlos García Valdés
El agente provocador en el tráfico de drogas
Consideraciones previas.......................................................................
Perspectiva jurisprudencial y problemas que se suscitan...................
2.1 La perspectiva jurisprudencial.....................................................
2.2 Clasificación de los problemas que suscitan las resoluciones
expuestas.....................................................................................
Soluciones que ofrece la doctrina y la jurisprudencia penal española
Derecho comparado.............................................................................
La teoría del delito provocado en el Código Penal de 1995................
Selección de jurisprudencia.................................................................
6.1. Sentencia 11/1983, de 21 de febrero...........................................
6.2. Sentencia de 15 de noviembre de 1984.....................................
6.3. Sentencia de 18 de junio de 1985...............................................
6.4. Sentencia de 25 de septiembre de 1985....................................
6.5. Sentencia de 9 de octubre de 1987.............................................
6.6. Sentencia de 15 de noviembre de 1989.....................................
6.7. Sentencia de 27 de febrero de 1990...........................................
6.8. Sentencia de 25 de junio de 1990...............................................
6.9. Sentencia de 29 de noviembre de 1990.....................................
6.10. Sentencia de 10 de diciembre de 1990......................................
6.11. Sentencia de 20 de febrero de 1991...........................................
6.12. Sentencia de 21 de septiembre de 1991....................................
6.13. Sentencia de 15 de febrero de 1992...........................................
6.14. Sentencia de 21 de marzo de 1992.............................................
6.15. Sentencia de 10 de julio de 1992...............................................
6.16. Sentencia de 17 de noviembre de 1992.....................................
6.17. Sentencia de 22 de diciembre de 1992......................................
6.18. Sentencia de 14 de junio de 1993...............................................
6.19. Sentencia de 1 de julio de 1994..................................................
6.20. Sentencia de 11 de octubre de 1995..........................................
Andrea Planchadell Gargallo
El agente encubierto en la lucha contra la criminalidad organizada
1. Introducción..................................................................................................... 189
2. La técnica de la infiltración en general........................................................... 191
3. Breve distinción con figuras afines................................................................. 193
3.1. El confidente........................................................................................ 194
3.2. Colaboradores con la justicia (el “arrepentido”)..................................... 195
4. El agente encubierto....................................................................................... 197
4.1. Características definitorias.................................................................... 201
a. El engaño..................................................................................... 201
b. La excepcionalidad o subsidariedad............................................ 202
4.2 Ámbito objetivo...................................................................................... 204
4.3. Ámbito subjetivo.................................................................................... 208
4.4. Desarrollo de la medida........................................................................ 209
4.5. El agente encubierto en el juicio oral.................................................... 214
5. Los límites de actuación del agente encubierto: la provocación del delito
y el agente provocador................................................................................... 216
6. Breve referencia al agente encubierto en otros ordenamientos.................... 221
6.1. Alemania ............................................................................................... 221
6.2. Italia....................................................................................................... 222
6.3. Colombia................................................................................................ 223
Rocío Zafra Espinosa de los Monteros
Medios extraordinarios de investigación contra la
‘ criminalidad organizada
1. Introducción..................................................................................................... 225
2. ¿Por qué son extraordinarios estos medios?................................................. 226
3. ¿Qué es una organización criminal?.............................................................. 228
3.1. Características básicas de la organización criminal........................... 229
a. Asociación de personas............................................................... 232
b. Disposición de medios materiales y personales: sofisticación.... 233
c. Empleo de violencia...................................................................... 235
d. Influencia negativa sobre el sistema........... ................................ 235
e. Estructura de la organización...................................................... 237
f. Características de los miembros de la organización.................... 238
g. Código de conducta...................................................................... 240
h. Apariencia de legalidad............................................................... 240
i. Gravedad de la conducta delictiva............................................... 241
j. Internacionalización y transnacionalización................................ 242
' Cuál puede ser la actuación del agente encubierto?.................................. 242
.1. Actuación bajo identidad supuesta....................................................... 243
4.2. Transportar los objetos, efectos e instrumentos y diferir la incautación
del delito................................................................................................ 245
4.3. Actuación de figuras afines................................................................... 246
a. El arrepentido.............................................................................. 246
a.1. Concepto y características del arrepentido......................... 248
a. 2. Similitudes y diferencias entre el arrepentido y el agente
encubierto ........................................................................... 256
b. El confidente........................................................................ 258
b.1. Concepto y características del confidente.......................... 259
b.2. Similitudes y diferencias entre el confidente y el agente
encubierto............................................................................ 263
5. ¿Protección del agente encubierto?............................................................... 265
6. Conclusión....................................................................................................... 266
Lidón Montón García
Nuevas técnicas de investigación: confidente, agente provocador
y agente encubierto
1. Introducción...................................................................................................... 267
2. Confidente, delator o “chivato” ........................................................................ 270
3. Agente provocador......................................................................................... 271
4. Agente encubierto........................................................................................... 274
5. Confusión jurisprudencial: agente provocador versus agente encubierto...... 278
6. Conclusiones................................................................................................... 280
Caviedes Estanislao Escalante Barreto
El agente encubierto como actividad de indagación e investigación
criminal: cuestiones constitucionales en el proceso penal colombiano
1. Introducción..................................................................................................... 281
2. El agente encubierto en América latina......................................................... 283
3. El concepto: agente encubierto y su dispositivo de vigilancia y control....... 285
3.1 La infiltración u operación encubierta.................................................. 287
3.2 Agente encubierto ................................................................................ 289
3.3 Agente provocador................................................................................ 291
4. La ley 1474 de 2011. Negación de los postulados normativos del CPP......... 295
5. La injerencia en las prerrogativas iusfundamentales: negación de principios
y derechos constitucionales........................................................................... 296
5.1. Derecho a la intimidad........................................................................... 298
5.2. Derecho a la no autoincriminación....................................................... 302
6. El particular como agente encubierto: de nuevo la confusión ....................... 306
7. El policía judicial y el particular como agente encubierto: de sus derechos,
responsabilidad y consecuencias .................................................................. 309
8. La tesis de control fuerte de constitucionalidad del agente encubierto en el
estado constitucional de derecho en sentido material.................................. 310
8.1. Los requisitos constitucionales y legales de la actuación del agente
encubierto: una propuesta de integración material ...................................... 311
Miguel Rafael Pérez Arroyo
Lincamientos de actuación del agente encubierto como instrumento
de investigación contra el crimen organizado
1. Introducción .................................................................................................... 315
2. Aspectos generales de la regulación del agente encubierto........................ 317
2.1. Evolución legislativa del agente encubierto.......................................... 317
2.2. El agente encubierto como técnica especial de investigación contra
el crimen organizado: necesarias diferencias conceptuales................. 321
2.3. La utilización de las fuentes probatorias obtenidas en las operaciones
encubiertas........................................................................................... 326
3. La actuación eficaz y eficiente del agente encubierto: propuesta de
elaboración de un protocolo de actuación..................................................... 331
TERCERA PARTE
LA ENTREGA VIGILADA
Verónica López Yagües
La circulación o entrega vigilada de bienes delictivos en el Código
Procesal Penal peruano de 2004, como instrumento al servicio
de la lucha frente al crimen organizado
1. Ideas previas................................................................................................... 335
2. La diligencia de investigación consistente en la circulación o entrega
controlada de bienes delictivos. Su carácter extraordinario.......................... 339
2.1. Concepto y fundamento. Finalidad de la medida................................. 339
2.2. Ámbito de aplicación y posible objeto de la operación de circulación
o entrega bajo control............................................................................ 340
2.3. Finalidad de la medida.......................................................................... 342
3. Presupuestos para el acuerdo y práctica de la diligencia ............................ 343
3.1. Autorización de la operación de circulación o entrega ....................... 344
a. Órgano u órganos legitimados..................................................... 344
b. La exigencia de resolución motivada para el acuerdo................ 348
3.2. Las exigencias de necesidad, idoneidad y proporcionalidad stricto sensu
de toda operación de circulación o entrega vigilada de bienes delictivos 349
4. Sobre la eficacia o eventual ineficacia probatoria de los resultados derivados
de su práctica.................................................................................................. 351
Ana Beltrán Montoliu
Circulación o entrega vigilada de sustancias, materiales u
otros bienes ilícitos como método para luchar contra la
criminalidad organizada
1. Introducción .................................................................................................... 355
2. Concepto y marco legal ................................................................................. 356
3. Ámbito de aplicación...................................................................................... 360
4. Autoridades competentes .............................................................................. 362
5. Requisitos para su adopción.......................................................................... 363
6. Práctica............................................................................................................ 365
7. Supuestos........................................................................................................ 368
7.1. Entrega vigilada sin apertura del paquete postal................................. 368
7.2. Con apertura del paquete y sustitución de su contenido..................... 369
8. Entrega vigilada internacional........................................................................ 371
9. A modo de conclusión..................................................................................... 375
Julián López-Muñoz
Circulación y entrega vigilada
1. La entrega vigilada.......................................................................................... 377
2. Pertinencia de la entrega vigilada................................................................... 379
3. Autorización de la circulación o la entrega....................................................... 380
4. Aspectos prácticos........................................................................................... 382
Luis Fernando Rey Huidobro
La entrega vigilada: problemas jurídicos que plantea
1. Introducción...................................................................................................... 385
2. Precedentes internacionales y comentario general....................................... 385
3. Concepto y naturaleza.................................................................................... 388
4. Requisitos legales............................................................................................ 391
4.1. Autorización individualizada caso por caso, llevada a cabo por
autoridad judicial o policial competente................................................ 391
4.2. Existencia de necesidad en relación con la importancia del delito y
con las posibilidades de vigilancia........................................................ 394
4.3. Con la finalidad de identificar o descubrir a los responsables de los
delitos mencionados en el artículo 263 bis, o de auxiliar a autoridades
extranjeras con ese mismo fin. Bienes susceptibles de sometimiento
a circulación y entrega vigilada............................................................. 395
4.4. Interceptación y apertura de envíos postales sospechosos: artículo
263 bis- 4 de la I.E. Criminal................................................................ 398
5. Algunos problemas jurídicos concretos que plantea la aplicación de la
figura de la entrega vigilada y su solución jurisprudencial ........................... 399
5.1. Apertura de paquetes postales: cambio de criterio jurisprudencial y
nueva normativa introducida por la I.O. 13/2015, De 5 de octubre..... 399
5.2. Envío de paquete postal: admisión de delito intentado....................... 402
5.3. Envío de paquete postal: cabe desistimiento...................................... 405
5.4. El mero hecho de figurar como destinatario del paquete no es prueba
suficiente para la condena.................................................................... 407
Concepción Carmona Salgado
Técnicas españolas de investigación policial sobre la circulación y
entrega vigilada de drogas en el ámbito de la criminalidad organizada
1. Nuevas técnicas de investigación policial. La entrega vigilada y el agente
encubierto: cuestiones comunes a ambas figuras........................................ 411
2. La circulación y entrega vigilada de drogas y otras sustancias prohibidas... 415
2.1. Regulación jurídica y finalidad perseguida........................................... 415
2.2. Sujetos competentes para acordar la medida..................................... 416
2.3. Objeto sobre el que recae la medida.................................................... 419
2.4. Contenido de la misma: concepto de circulación y entrega vigilada.... 422
2.5. Procedimiento a seguir para su adopción............................................ 426
2.6. Conclusiones críticas............................................................................ 427
3. El agente encubierto....................................................................................... 428
3.1. Consideraciones generales.................................................................. 428
3.2. Concepto de agente encubierto y regulación jurídica.......................... 430
3.3. Autoridades competentes para adoptar la medida y contenido de la
misma..................................................................................................... 432
3.4. Control judicial....................................................................................... 434
3.5. Efectos de la actuación del agente encubierto sobre determinados
derechos fundamentales....................................................................... 435
3.6. Responsabilidad penal del agente encubierto: conductas justificadas
y conductas punibles............................................................................. 437
3.7. Condición de procedibilidad.................................................................. 440
3.8. Conclusión final..................................................................................... 441
CUARTA PARTE
LA VIDEOVIGILANCIA
José Francisco Etxeberria Guridi
Videovigilancia y su eficacia en el proceso penal español
1. Introducción..................................................................................................... 445
2. Eficacia procesal de las videograbaciones.................................................... 447
2.1. La legitimidad en la obtención de las grabaciones videográficas....... 448
a. Principio de legalidad o de previsión legal.................................. 448
b. El fundamento normativo en ausencia de previsión expresa..... 455
c. Obtención de grabaciones respetuosa con los derechos
fundamentales.............................................................................. 457
c.1. Derechos fundamentales afectados..................................... 457
c.2. Principio de proporcionalidad................................................ 462
c.3. Grabación de imágenes en espacios no públicos................ 466
c.4. Grabación de imágenes en espacios públicos..................... 472
c.5. Grabación de imágenes y sonidos........................................ 475
2.2. Correcta incorporación de las grabaciones videográficas al proceso.. 477
Emilio Frías Martínez
Videovigilancia en el proceso penal español
1. Cámaras cuerpos de seguridad........................................................
2. Cámaras de seguridad privadas.......................................................
3. Incorporación de las imágenes al procedimiento.............................
4. La videovigilancia como prueba........................................................
5. Normativa de protección de datos....................................................
6. Control por la agencia española de protección de datos ...............
Edmundo Rodríguez Achútegui
Videocámaras y Proceso Penal
1. Los valores en conflicto.................................................................................... 498
2. La admisibilidad del video como prueba....................................................... 501
3. Presentación al juzgado.................................................................................. 502
4. Garantías en la instrucción............................................................................. 504
5. Juicio oral........................................................................................................ 505
Ignacio José Subijana Zunzunegui
La videovigilancia como fuente de prueba en el proceso penal
1. Introducción...................................................................................................... 509
2. La prueba en el proceso penal: líneas generales........................................... 510
2.1. Los hechos............................................................................................. 510
2.2. La función de la prueba...................................................................... 511
2.3. La validez de la prueba...................................................................... 515
2.4. La valoración de la prueba.................................................................... 519
3. En especial, la prueba video-gráfica............................................................... 522
3.1. Planteamiento general.......................................................................... 522
3.2. Las injerencias lícitas............................................................................ 524
3.3. Su valoración como prueba................................................................... 527
4. A modo de conclusión..................................................................................... 529
Ignacio Villaverde Menéndez
Intimidad, protección de datos y videovigilancia
1. Consideraciones generales............................................................................ 531
2. Algunas consideraciones imprescindibles sobre el contenido constitucional
de los derechos de la privacidad................................................................... 532
2.1. El derecho al intimidad y a la propia imagen en la ce y jurisprudencia
españolas............................................................................................... 535
2.2. El derecho fundamental a la protección de datos personales............ 540
3. Las líneas maestras de la protección de datos. Calidad de los datos y
principios generales de su protección............................................................ 546
4. Los derechos de los interesados.................................................................... 551
4.1. Tipología de ficheros policiales............................................................ 555
4.2. El caso de la STC 37/1998 y la Stedh caso Peck c. Reino Unido de 28
de enero de 2003.................................................................................. 558
5. Algunas consideraciones finales..................................................................... 559
Fany Soledad Quispe Farfán
Uso de la videovigilancia en la investigación del delito
1. Uso de cámaras en las vías públicas............................................................. 562
2. La videovigilancia pública como sistema de prevención............................... 563
3. La videovigilancia como herramienta de investigación del delito.................. 565
3.1. La percepción de la flagrancia a través de la videovigilancia............. 566
4. Clases de cámaras de videovigilancia........................................................... 567
4.1. Caso de cámara de uso particular para captar espacios privados y
públicos aledaños.................................................................................. 567
4.2. Caso de cámaras instaladas en espacios públicos............................. 568
4.3. Cámaras instaladas por la autoridad en el marco de una medida de
videovigilancia conforme al código procesal penal del 2004.............. 571
a. Características en nuestro ordenamiento:.................................. 572
b. Necesidad de autorización judicial............................................... 572
5. Requisitos para valorar la evidencia en video............................................... 574
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