EL PROCESO PENAL ACUSATORIO -Problemas y soluciones -
ELKY ALEXANDER VILLEGAS PAIVA
EDICIÓN 2019
Introducción
................................................................................................
5
CAPÍTULO I
PRINCIPIOS RECTORES DEL PROCESO
PENAL PERUANO ADOPTADOS POR
EL CÓDIGO PROCESAL PENAL DE 2004
I. EL DERECHO A LA TUTELA JURISDICCIONAL EFECTIVA.. 11
001 ¿En qué consiste el derecho a la tutela jurisdiccional
efectiva y
cuál es su naturaleza?
...................................................................... 11
002 ¿El derecho a la tutela jurisdiccional efectiva
entendido como
derecho continente qué derechos engloba?
..................................... 11
003 ¿El derecho a la tutela jurisdiccional efectiva en su
vertiente sub-
jetiva qué aspectos presupone?........................................................
14
004 ¿Cuáles son las etapas en que el derecho a la tutela
jurisdiccional
efectiva despliega sus efectos?
........................................................ 15
005 ¿Cuándo se produce una vulneración al derecho a la
tutela juris-
diccional efectiva?
........................................................................... 15
006 ¿En qué consiste la tutela procesal efectiva y cómo se
configura? .... 15
007 ¿Cuáles son los planos que abarca el derecho a la tutela
procesal
efectiva?...........................................................................................
16
008 ¿Qué derechos comprende el derecho a la tutela procesal
efectiva? .... 16
009 ¿La lista de derechos que ha previsto el legislador como
parte
del derecho a la tutela procesal efectiva es enunciativa o
tiene el
carácter de numerus clausus?
.......................................................... 17
II. EL DEBIDO
PROCESO................................................................. 17
010 ¿Cómo ha sido concebido el derecho al debido proceso?
............... 17
011 ¿Cuál es el alcance del derecho al debido proceso?
...................... 19
012 ¿Cuál es la naturaleza del derecho al debido
proceso?.................... 21
013 ¿Cuál es la función del derecho al debido
proceso?........................ 21
014 ¿Cuáles son las principales características del derecho
al debido
proceso?
...........................................................................................
21
015 ¿El derecho al debido proceso es un derecho
continente?............... 22
016 ¿Cuáles son las dimensiones del derecho al debido
proceso? ........ 23
017 ¿Qué aspectos se pueden controlar a través de la
dimensión sus-
tancial del debido
proceso?.............................................................. 24
018 ¿Qué derechos comprende en su dimensión formal el debido
pro-
ceso?
................................................................................................
25
019 ¿Qué diferencias existen entre el derecho a la tutela
jurisdic-
cional efectiva y el debido
proceso?................................................ 25
020 ¿Cuál es la vinculación entre el derecho al debido
proceso y el
derecho de acceso a la justicia?
....................................................... 26
021 ¿Cuándo se produce una lesión al derecho al debido
proceso?....... 27
022 ¿La determinación de la responsabilidad penal puede
efectuarse
vulnerando las garantías del debido proceso?
................................. 27
023 ¿El debido proceso se proyecta a la etapa
prejurisdiccional del
proceso penal?
.................................................................................
28
024 ¿Cuál es la sanción que lleva aparejada la vulneración
al debido
proceso?
...........................................................................................
29
III. LA GRATUIDAD DE LA ADMINISTRACIÓN DE JUSTI-
CIA PENAL .....................................................................................
30
025 ¿El principio de gratuidad en la administración de
justicia forma
parte del contenido constitucionalmente protegido de qué
dere-
chos?
................................................................................................
30
026 ¿El principio de gratuidad de la administración de
justicia es un
mecanismo de realización del derecho a la
igualdad?..................... 30
027 ¿Cuáles son los supuestos por los cuales la
administración de jus-
ticia es gratuita?
...............................................................................
31
028 ¿Cuándo la fiscalía debe expedir copias gratuitas de la
carpeta
fiscal?
...............................................................................................
32
IV. EL DERECHO AL JUEZ NATURAL O PREDETERMI-
NADO POR
LEY.............................................................................
32
029 ¿En qué consiste el derecho a ser juzgado por un juez
natural?...... 32
030 ¿Cuáles son las exigencias que impone el respeto al
derecho al
juez natural o predeterminado por ley?
........................................... 34
031 ¿El derecho al juez natural impide la entrada en
vigencia de nor-
mas que modifiquen la competencia del órgano jurisdiccional
con
posterioridad al inicio del proceso? .................................................
35
V. EL PRINCIPIO DE INDEPENDENCIA JUDICIAL..................
35
032 ¿Cómo debe ser entendido el principio de independencia
judicial? .. 35
033 ¿Cómo se concibe el principio de independencia
judicial?............. 36
034 ¿Qué exigencias le impone al legislador el principio de
indepen-
dencia judicial?
................................................................................
36
035 ¿Cuáles son las perspectivas bajo las cuales debe
entenderse el
principio de independencia judicial?
............................................... 37
036 ¿Cuáles son las dimensiones del principio de
independencia de la
función jurisdiccional?
.................................................................... 37
037 ¿El principio de independencia judicial rige aun cuando
se ha
decretado un estado de
excepción?.................................................. 39
VI. EL PRINCIPIO DE
IMPARCIALIDAD....................................... 39
038 ¿Cómo se define la imparcialidad?..................................................
39
039 ¿En qué consiste el derecho a ser juzgado por un juez
imparcial?.. 40
040 ¿El derecho al juez constitucional tiene rango de
derecho funda-
mental?.............................................................................................
41
041 ¿Es el derecho a ser juzgados por jueces imparciales un
derecho
constitucional
expreso?.................................................................... 42
042 ¿El derecho a ser juzgado por un juez imparcial es una
garantía
del debido proceso?
......................................................................... 42
043 ¿Qué exigencias impone al juez el principio de
imparcialidad? ..... 43
044 ¿Cuáles son las dimensiones del principio de
imparcialidad?......... 44
045 ¿Cómo se entiende la imparcialidad en el ámbito del
Ministerio
Público?
...........................................................................................
46
046 ¿Cuál es la relación y cuáles son las diferencias entre
el principio
de independencia judicial y el principio de imparcialidad?
............ 46
047 ¿La imparcialidad y la independencia son garantías para
qué
sujeto
procesal?................................................................................
48
048 ¿Cómo se desnaturaliza la imparcialidad como esencia del
rol del
juez?.................................................................................................
48
049 ¿Qué aspectos deben considerarse para valorar la quiebra
de la
presunción de imparcialidad
subjetiva?........................................... 48
050 ¿Qué se entiende por “contaminación procesal” como
motivo
genérico de quiebra de la imparcialidad objetiva?
.......................... 48
051 ¿Se vulnera el principio de imparcialidad si el tribunal
obtiene
sus conclusiones desde una óptica puramente subjetiva?................
49
052 ¿La vulneración de los principios de independencia e
imparciali-
dad implica una vulneración a la tutela jurisdiccional
efectiva? ..... 49
053 ¿La teoría de la “apariencia” es aplicable para
determinar una
vulneración al principio de imparcialidad judicial?
........................ 49
054 ¿Cuáles son los instrumentos que prevé el ordenamiento
jurídico
para hacer prevalecer el principio de imparcialidad
judicial? ......... 50
055 ¿En qué consiste la inhibición?
....................................................... 51
056 ¿En qué consiste la
recusación?....................................................... 52
057 ¿Cuál es el fin que persigue la recusación?
..................................... 52
058 ¿Dónde encuentra su fundamento el instituto de la
recusación? ..... 53
059 ¿Cuáles son las causales para interponer una recusación?
.............. 54
060 ¿En qué consiste la causal genérica de recusación
referida al
temor de
parcialidad?.......................................................................
54
061 ¿Qué implica el “temor de parcialidad” como consecuencia
de la
actuación funcional como causal genérica para la
interposición
de la recusación?..............................................................................
56
062 ¿Qué aspectos comprende el test de apreciación judicial
como
baremo para evaluar el temor de parcialidad como causal de
recusación? ......................................................................................
56
063 ¿La causal genérica de temor de parcialidad debe estar
objetiva-
mente justificada?
............................................................................ 57
064 ¿Cualquier decisión jurídica que ha sido reputada como
arbitra-
ria por el Tribunal Constitucional, puede servir para
fundamentar
una
recusación?................................................................................
57
065 ¿El simple error o una discrepancia jurídica puede
fundamentar
una
recusación?................................................................................
58
066 ¿Procede la recusación por el solo hecho de haber
interpuesto un
hábeas corpus o queja contra el juez de la causa?
........................... 58
067 ¿Cuál es el plazo para formular la recusación?
............................... 59
VII. El PRINCIPIO DE LEGALIDAD
................................................. 61
068 ¿Cuáles son los alcances del principio de legalidad en
un Estado
constitucional de
derecho?............................................................... 61
069 ¿Cuáles son las garantías que comprende el principio de
legalidad?.. 62
070 ¿El principio de legalidad como principio constitucional
propia-
mente dicho y como derecho subjetivo constitucional que
aspec-
tos garantiza?
...................................................................................
62
071 ¿Cuáles son las manifestaciones del principio de
legalidad? .......... 62
VIII. El DERECHO AL PLAZO
RAZONABLE................................... 64
072 ¿Cuál es la finalidad del derecho al plazo razonable?
..................... 64
073 ¿Cuáles son los criterios que se deben analizar para
determinar
una vulneración al derecho al plazo razonable?
.............................. 65
074 ¿Qué criterios se deben tomar en cuenta en relación con
la com-
plejidad del asunto como elemento para determinar el plazo
razo-
nable del proceso?
........................................................................... 67
075 ¿Qué criterios se deben tomar en cuenta en relación con
la acti-
vidad procesal del interesado como elemento para determinar
el
plazo razonable del
proceso?........................................................... 67
076 ¿Qué criterios se deben tomar en cuenta en relación con
la con-
ducta de las autoridades judiciales del interesado como
elemento
para determinar el plazo razonable del
proceso?............................. 68
077 ¿Cómo debe realizarse el cómputo del inicio y fin del
plazo razo-
nable?...............................................................................................
69
078 ¿Cuáles son las consecuencias derivadas de la
constatación de la
vulneración del derecho a ser juzgado en un plazo
razonable?....... 71
079 ¿Un proceso extremadamente breve también vulnera el
derecho
al plazo razonable?
.......................................................................... 71
IX. El PRINCIPIO ACUSATORIO
..................................................... 71
080 ¿En qué consiste el principio
acusatorio?........................................ 71
081 ¿Cuál es el fundamento para la aplicación del principio
acusatorio? ... 72
082 ¿Cuáles son los alcances del principio acusatorio?
......................... 73
083 ¿El principio acusatorio impone una distinción de roles
entre los
sujetos
procesales?...........................................................................
74
084 ¿Cuáles son las características del principio
acusatorio? ................ 74
085 ¿Cuál es la expresión fundamental del principio
acusatorio?.......... 76
086 ¿Qué implicancias tiene para el órgano juzgador respetar
el prin-
cipio acusatorio?
..............................................................................
78
087 ¿Cuándo opera una excepción a la vigencia del principio
acusato-
rio en relación con las decisiones
fiscales?...................................... 78
088 ¿El principio acusatorio impide que el órgano
jurisdiccional rea-
lice un control de la legalidad de las resoluciones fiscales
impug-
nadas por la víctima?
....................................................................... 79
089 ¿Cómo opera el principio de jerarquía institucional con
relación
al principio acusatorio?....................................................................
79
090 ¿Cómo se relaciona el principio acusatorio con el
contradictorio? ... 81
X. EL DERECHO A LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA E IN
DUBIO PRO
REO............................................................................
81
091 ¿Cuáles son los alcances del principio a la presunción
de inocencia?.. 81
092 ¿En dónde reside el fundamento del derecho a la
presunción de
inocencia?
........................................................................................
82
093 ¿Cuál es el contenido constitucionalmente protegido del
derecho
a la presunción de inocencia?
.......................................................... 82
094 ¿La presunción de inocencia exige que no solo se debe
probar el
hecho delictivo sino también la vinculación del imputado con
tal
evento ilícito?
..................................................................................
82
095 ¿Cuáles son las vertientes en que se despliega la
presunción de
inocencia, en tanto derecho subjetivo del
ciudadano?..................... 83
096 ¿Desde qué momento empieza a regir el principio de la
presun-
ción de inocencia?
........................................................................... 83
097 ¿Cuáles son las exigencias de la presunción de inocencia
en su
dimensión extraprocesal?
................................................................ 84
098 ¿La presunción de inocencia en su dimensión procesal a
qué
ámbitos se aplica? ...........................................................................
84
099 ¿La presunción de inocencia como principio informador
del pro-
ceso penal qué exigencias implica?
................................................. 84
100 ¿La presunción de inocencia como regla de tratamiento
impide la
adopción de medidas cautelares
personales?................................... 84
101 ¿Cuándo se produce una vulneración al derecho a la
presunción
de inocencia como regla de tratamiento?
....................................... 85
102 ¿Qué implicancias tiene la presunción de inocencia como
regla
de prueba en el proceso penal?
........................................................ 86
103 ¿En virtud de la presunción de inocencia como regla de
prueba
quién tiene la carga de la prueba en el proceso penal?
................... 86
104 ¿Qué implicancias tiene la presunción de inocencia como
regla
de
juicio?..........................................................................................
87
105 ¿En qué etapa del proceso penal se puede generar prueba
idónea
para quebrantar la presunción de inocencia?
.................................. 88
106 ¿Cuál es la implicancia del principio in dubio pro reo
como
manifestación de regla de juicio de la presunción de
inocencia? .... 89
107 ¿Qué consecuencias conlleva la aplicación del in dubio
pro reo
como manifestación de la presunción de inocencia como regla
de
juicio?
..............................................................................................
90
108 ¿El derecho a la debida motivación permite garantizar el
respeto
a la presunción de inocencia?
......................................................... 90
XI. El PRINCIPIO DEL NE BIS IN
IDEM......................................... 90
109 ¿En qué consiste el principio del ne bis in idem?
............................ 90
110 ¿Cuáles son las dimensiones del principio del ne bis in
idem? ....... 91
111 ¿Cómo se desarrolla la conexión que existe entre el ne
bis in
idem material con los principios de proporcionalidad y de
legali-
dad?..................................................................................................
94
112 ¿Qué es lo que garantiza el principio del ne bis in idem
en su ver-
tiente procesal?
................................................................................
95
113 ¿En qué consiste el criterio de la triple identidad para
determinar
una vulneración o no al principio del ne bis in idem? .....................
95
114 ¿Cuáles son los elementos constitutivos de la dimensión
formal
del principio del ne bis in
idem?...................................................... 96
115 ¿Se vulnera el principio del ne bis in idem si el doble
juzgamiento se debe a que el primer proceso se declaró nulo
por
cuanto había sido tramitado ante un juez que carecía de
compe-
tencia?..............................................................................................
97
116 ¿La existencia de un proceso penal enerva la potestad de
la
Administración para procesar y sancionar administrativamente
al
funcionario o servidor que ha incurrido en graves
irregularidades
en el desempeño de sus funciones?
................................................. 97
117 ¿El principio del ne bis in idem rige también en sede
fiscal? .......... 98
118 ¿En qué casos no procede la aplicación del principio del
ne bis in
idem?................................................................................................
98
XII. EL DERECHO DE
DEFENSA....................................................... 100
119 ¿En qué consiste el derecho de defensa?
......................................... 100
120 ¿Cuáles son las fases del derecho de defensa?
................................ 101
121 ¿Qué principios forman parte del derecho de
defensa?................... 101
122 ¿En qué etapas del proceso se extiende el derecho de
defensa?...... 101
123 ¿El derecho de defensa garantiza la concesión de tiempo
y
medios razonables para ejercer la
defensa?..................................... 103
124 ¿Cuáles son las dimensiones del derecho de defensa?
.................... 103
125 ¿La dimensión formal del derecho de defensa o también
llamada
defensa técnica qué aspectos comprende?.......................................
104
126 ¿Desde qué momento se debe garantizar el derecho a la
defensa
técnica?
............................................................................................
104
127 ¿Qué consecuencias acarrea la vulneración del derecho a
la
defensa
técnica?...............................................................................
104
128 ¿Cuándo se afecta el contenido constitucionalmente
protegido
del derecho de
defensa?................................................................... 105
129 ¿El nombrar a un defensor de oficio para el solo
cumplimiento de
una formalidad procesal vulnera el derecho de defensa?
................ 105
130 ¿Qué características debe tener la defensoría pública de
un país
para garantizar el derecho de defensa?
............................................ 105
131 ¿Se vulnera el derecho de defensa y la pluralidad de
instancias
si la Sala declara la inadmisibilidad del recurso de
apelación por
inasistencia justificada del abogado de la parte impugnante?
......... 106
132 ¿El uso de un idioma nativo o extranjero se encuentra
dentro del
ámbito constitucionalmente protegido del derecho a la
defensa? ... 107
133 ¿Un procesado que no tiene la calidad de abogado puede
ejercer
por sí solo y de forma integral su derecho de defensa?
................... 108
134 ¿Una defensa técnica ineficaz constituye un supuesto de
estado
de indefensión?
................................................................................
108
135 ¿El juez tiene el deber de suspender la audiencia si
considera
objetivamente que el procesado tiene una defensa técnica
inefi-
caz?
..................................................................................................
108
136 ¿El ofrecimiento probatorio, como parte del derecho de
defensa,
puede ser restringido por el incumplimiento parcial de una
for-
malidad?...........................................................................................
109
137 ¿La prohibición de un abogado defensor de participar en
la decla-
ración del imputado que no defiende, en la etapa de
investigación
preparatoria, vulnera el derecho de
defensa?................................... 109
138 ¿La variación de la calificación jurídica sobre los
mismos hechos
materia del proceso vulnera el derecho de
defensa?........................ 111
XIII. EL DERECHO A SER INFORMADO DE LA IMPUTACIÓN.. 112
139 ¿Qué exigencias plantea el derecho a ser informado de la
imputa-
ción?.................................................................................................
112
140 ¿Qué aspectos garantiza el derecho a ser informado de la
imputa-
ción?.................................................................................................
113
XIV. EL PRINCIPIO DE LA IMPUTACIÓN NECESARIA O
CONCRETA ....................................................................................
113
141 ¿En qué consiste el derecho a la imputación necesaria,
concreta o
suficiente?
........................................................................................
113
142 ¿Cuál es la finalidad de la imposición del respeto al
derecho a la
imputación
necesaria?......................................................................
115
143 ¿Qué exigencias impone el principio de progresividad a
la impu-
tación necesaria en las distintas fases del proceso penal?
............... 115
144 ¿En qué casos la imputación necesaria puede ser
relativizada? ...... 117
XV. EL DERECHO A SER
OÍDO......................................................... 117
145 ¿Cuáles son los alcances del derecho a ser oído en sus
vertientes
material y procesal?
......................................................................... 117
146 ¿El derecho a ser oído es equiparable a un procedimiento
judicial
justo?................................................................................................
118
147 ¿Qué es lo que se busca garantizar con el derecho a ser
oído? ....... 119
148 ¿Se genera un estado de indefensión si no se le permite
ser oído
al procesado que se encuentra presente en el juicio?
...................... 120
149 ¿Las víctimas tienen también el derecho a ser oídas en
el pro-
ceso?
................................................................................................
121
XVI. EL DERECHO A SER ASISTIDO POR UN INTÉRPRETE .... 122
150 ¿En qué consiste el derecho a usar el idioma propio ante
las auto-
ridades mediante intérprete como manifestación del derecho
de
defensa?
...........................................................................................
122
151 ¿La presencia de un intérprete constituye un acto para
garantizar
la igualdad y defensa eficaz?
........................................................... 123
152 ¿Se vulnera el derecho de defensa del recurrente si no
se le
asigna un traductor o intérprete?
..................................................... 124
XVII. EL DERECHO A LA NO AUTOINCRIMINACIÓN.................
125
153 ¿En qué consiste el derecho a la no autoincriminación?
................. 126
154 ¿El derecho a no autoincriminarse constituye un derecho
funda-
mental?.............................................................................................
126
155 ¿Cuáles son las obligaciones que debe cumplir el Estado
en aras
de garantizar el derecho a la no autoincriminación?
...................... 127
156 ¿Cómo se relaciona el derecho a la no autoincriminación
con el
derecho a la presunción de inocencia?
........................................... 128
157 ¿El derecho al silencio, como parte del derecho a la no
autoincri-
minación, tiene efectos
retroactivos?............................................... 128
158 ¿Si el procesado se identifica con un nombre falso, ello
consti-
tuye un indicio de culpabilidad o solo una manifestación del
prin-
cipio de no
autoincriminación?........................................................ 128
XVIII. EL DERECHO A LA IGUALDAD DE ARMAS
....................... 129
159 ¿Cómo se configura la igualdad en la Constitución
peruana? ......... 129
160 ¿En qué consiste la igualdad como derecho fundamental?
............. 130
161 ¿En qué consiste la igualdad como principio
fundamental?............ 130
162 ¿En qué consiste el carácter relacional del
principio-derecho a la
igualdad?..........................................................................................
131
163 ¿Cuáles son las manifestaciones de la igualdad “ante la
ley”?........ 132
164 ¿Cuáles son las manifestaciones de la igualdad “en la
aplicación
de la ley”?
........................................................................................
132
165 ¿Cuál es la vinculación existente entre el juicio de
igualdad en la
ley y el principio de proporcionalidad?
........................................... 132
166 ¿A qué evaluación debe someterse una medida que limita
dere-
chos para determinar si resulta conforme con el principio
del
derecho de igualdad?
....................................................................... 133
167 ¿En qué consiste el primer paso del test de igualdad
denominado
“verificación de la diferenciación legislativa”?
............................... 133
168 ¿Cuáles son los alcances del principio de igualdad de
armas?........ 134
XIX. EL DERECHO A LA PLURALIDAD DE INSTANCIAS ...........
135
169 ¿Cuál es la finalidad del derecho a la pluralidad de
instancias?...... 135
170 ¿La facultad de recurrir el fallo forma parte del
derecho a la plu-
ralidad de instancias?.......................................................................
136
171 ¿A parte de la facultad de recurrir el fallo, qué otros
componentes
forman parte del contenido esencial del derecho a la
pluralidad
de instancia?
....................................................................................
137
XX. EL DERECHO A LA DEBIDA
MOTIVACIÓN.......................... 138
172 ¿Cuál es la naturaleza del derecho a la debida
motivación?............ 138
173 ¿En qué consiste el derecho a la debida motivación de
las resolu-
ciones
judiciales?.............................................................................
138
174 ¿El derecho a la debida motivación también vincula a los
fiscales?.. 140
175 ¿Cuál es el contenido constitucionalmente protegido del
derecho
a la motivación de las resoluciones judiciales?
............................... 140
176 ¿Cuál debe ser la extensión de motivación para que se pueda
decir es suficiente o debida?
............................................................ 141
177 ¿El fallo por remisión vulnera la garantía de la debida
motiva-
ción?.................................................................................................
142
178 ¿Cuáles son las pautas interpretativas para determinar
que una
resolución se encuentra debidamente motivada?
............................ 142
179 ¿Cuándo se vulnera el derecho a la debida motivación de
las
resoluciones judiciales?
................................................................... 143
180 ¿Cuándo se da una falta de motivación de las
resoluciones judi-
ciales?
..............................................................................................
145
181 ¿Cuándo se considera que una motivación es
ilógica?.................... 145
182 ¿Cuándo una resolución judicial incurre en una
motivación
incompleta o insuficiente?
............................................................... 145
183 ¿Cuándo una resolución judicial incurre en una
motivación apa-
rente?
...............................................................................................
146
184 ¿En qué consiste la arbitrariedad y cómo esta vulnera el
derecho
a la debida motivación? ...................................................................
146
185 ¿Cuándo se cumple con la exigencia de los requisitos del
princi-
pio lógico de razón suficiente que requiere el derecho a la
debida
motivación? .....................................................................................
146
186 ¿En qué consiste el principio de congruencia como
criterio para
determinar la debida
motivación?.................................................... 147
187 ¿Qué garantiza el principio de congruencia?...................................
147
188 ¿Cuándo se vulnera el principio de congruencia?
........................... 147
189 ¿En sede casacional, la debida motivación permite el
control de
logicidad de la resolución impugnada?
.......................................... 148
CAPÍTULO II
JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA
I.
JURISDICCIÓN..............................................................................
151
190 ¿En qué consiste el principio de exclusividad de la
función juris-
diccional?.........................................................................................
151
191 ¿Cuáles son las vertientes del principio de exclusividad
de la fun-
ción
jurisdiccional?..........................................................................
152
II.
COMPETENCIA.............................................................................
153
192 ¿Qué se entiende por
competencia?................................................. 153
193 ¿Qué instituto procesal constituye una excepción al
principio del
juez natural o predeterminado por ley?
........................................... 153
194 ¿En qué consiste la transferencia de competencia?
......................... 153
195 ¿Cuáles son los supuestos que estipula la ley para la
transferencia
de competencia?
..............................................................................
154
196 ¿El peligro para la vida o la salud de la agraviada es
una causal
válida para admitir una solicitud de transferencia de
competencia?.. 155
197 ¿La resolución de un pedido de prisión preventiva o la
prohibi-
ción a la agraviada de declarar a la prensa constituyen
supuestos
que perturben gravemente el desarrollo del proceso por lo
que se
debería transferir la
competencia?................................................... 156
CAPÍTULO III
SUJETOS PROCESALES
I. EL MINISTERIO PÚBLICO.........................................................
159
198 ¿El principio de oficialidad y el principio acusatorio
qué exigen-
cias le conllevan al Ministerio Público?
.......................................... 159
199 ¿Cuáles son los roles que el CPP de 2004 le ha asignado
al
Ministerio
Público?..........................................................................
160
200 ¿El Ministerio Público como titular de la acción penal
pública
qué facultades y deberes tiene?
....................................................... 161
201 ¿La carga de la prueba en el proceso penal que recae
sobre el
Ministerio Público, puede variar hacia la defensa del
acusado en
algún
supuesto?................................................................................
162
202 ¿Qué clase de resoluciones dicta el Ministerio
Público?................. 162
203 ¿Qué implicancias para el proceso penal tiene el
principio de
jerarquía que rige en el Ministerio
Público?.................................... 163
204 ¿La desvinculación jurídica del órgano jurisdiccional
requiere la
consideración previa del Ministerio Público?
................................. 164
205 ¿El Ministerio Público tiene facultades
coercitivas?....................... 164
206 ¿Los actos del Ministerio Público son inatacables o
incuestio-
nables?.............................................................................................
165
II. LA POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ
........................................ 165
207 ¿Cuáles son las atribuciones que tiene la Policía
Nacional del
Perú? ................................................................................................
165
III. EL
IMPUTADO...............................................................................
167
III.1. La tutela de
derechos......................................................................
167
208 ¿Cuál es la finalidad de la audiencia de tutela de
derechos? ........... 167
209 ¿En qué etapas del proceso penal se puede solicitar la
audiencia
de tutela de
derechos?......................................................................
168
210 ¿Qué significa que la audiencia de tutela sea un
mecanismo
residual?
..........................................................................................
168
211 ¿Debido a su carácter residual, la audiencia de tutela
qué dere-
chos protege?
...................................................................................
170
212 ¿Cuáles son los ámbitos que abarca la tutela de
derechos?............. 171
213 ¿La tutela de derechos solo se debe utilizar cuando ya
se haya
consumado una infracción a los derechos del
imputado?................ 172
214 ¿A través de la audiencia de tutela se pueden ventilar
aquellas
solicitudes de diligencias de investigación propuestas por
las par-
tes y que hayan sido rechazadas por la
fiscalía?.............................. 172
215 ¿A través de la audiencia de tutela de derechos se puede
solicitar
la exclusión de la prueba ilícita?......................................................
172
216 ¿La formalización de la investigación preparatoria puede
ser
cuestionada a través de la audiencia de
tutela?................................ 173
217 ¿A través de la audiencia de tutela se puede cuestionar
el nivel de
los elementos de convicción o su fuerza indiciaria para
anular la
disposición de la formalización de la investigación?
...................... 175
218 ¿El derecho a la ejecución de las resoluciones
judiciales puede
ser solicitado a través de la audiencia de tutela de
derechos? ......... 176
219 ¿El juez de la investigación preparatoria puede resolver
una soli-
citud de tutela de derechos sin convocar a audiencia?
.................... 177
III.2. La identificación del
imputado...................................................... 177
220 ¿Cuáles son los aspectos básicos que debe contener la
individua-
lización del
imputado?.....................................................................
177
III.3. Contumacia y ausencia
................................................................... 178
221 ¿En qué consiste la institución de la
contumacia?........................... 178
222 ¿Cuáles son los presupuestos materiales para la
declaración de
contumacia en la etapa de enjuiciamiento?
..................................... 179
223 ¿Cuándo se incurre en la situación de contumacia y
cuándo en la
de
ausencia?.....................................................................................
180
224 ¿Se puede desarrollar el juicio oral si el sujeto está
en la condi-
ción de ausente o en
contumacia?.................................................... 182
225 ¿El desalojo del abogado defensor de la audiencia de
lectura de
sentencia, basado en causas objetivas, vulnera el derecho a
no ser
condenado en
ausencia?...................................................................
184
III.4. La declaración del
imputado.......................................................... 185
226 ¿El derecho a la no autoincriminación impide la
declaración
voluntaria del imputado?
................................................................. 185
227 ¿Si en las diferentes etapas del proceso el imputado ha
brindado
distintas declaraciones, qué aspectos debe valorar el juez
para
determinar cuál resulta más fiable?
................................................. 185
228 ¿Las mentiras que manifieste el encausado en su
declaración, en
tanto indicio de mala justificación, resulta suficiente para
que
quede enervada la presunción de
inocencia?................................... 186
229 ¿Qué requisitos debe cumplir la sindicación del
coacusado para
enervar la presunción de inocencia de otro
coimputado?................ 187
IV. EL ABOGADO
DEFENSOR.......................................................... 189
230 ¿Cuál es la finalidad de una adecuada notificación de
los actos
procesales como manifestación del derecho de
defensa?................ 189
231 ¿El cuestionamiento a la notificación constituye per se
una vul-
neración al debido proceso?
............................................................ 189
V. LAS PERSONAS JURÍDICAS
...................................................... 189
232 ¿Cuál es la finalidad de incorporar a las personas
jurídicas al pro-
ceso
penal?.......................................................................................
189
233 ¿Cómo debe realizarse el emplazamiento e incorporación
de la
persona jurídica al proceso
penal?................................................... 190
VI. LA VÍCTIMA O AGRAVIADO
..................................................... 192
234 ¿Quién tiene la condición de agraviado en el proceso
penal? ......... 192
235 ¿Cuándo la sociedad es la agraviada por la comisión de
un delito,
quién detenta su representación?
..................................................... 193
236 ¿En los casos en que el Estado representa a la sociedad
como
agraviado, a través de quién lo hace?
.............................................. 193
237 ¿Cuándo existe una sola entidad del Estado como
agraviada cabe
que intervengan simultáneamente múltiples procuradores en el
proceso penal?
.................................................................................
194
238 ¿Se deben garantizar ampliamente los derechos de la
víctima o
agraviado en el proceso penal?........................................................
194
239 ¿Qué requisitos debe cumplir la declaración
incriminatoria del
agraviado para enervar la presunción de inocencia de un
impu-
tado?.................................................................................................
195
240 ¿Cuál es la diferencia entre las nociones de agraviado y
actor
civil?
................................................................................................
196
VII. EL ACTOR CIVIL
.......................................................................... 196
241 ¿Quién se puede constituir en actor civil?
....................................... 196
242 ¿Cuáles son los requisitos para constituirse en actor
civil?............. 197
243 ¿El presuntamente perjudicado por el delito debe
acreditar legiti-
midad para constituirse en actor civil?
............................................ 199
244 ¿La constitución en actor civil se encuentra únicamente
referida a
la reparación civil?...........................................................................
200
245 ¿Cuál es la oportunidad para constituirse en actor
civil? ................ 200
246 ¿Es necesario que el agraviado se haya constituido en
actor civil
para exigir la ejecución o pago de la reparación civil
fijada en
una
sentencia?..................................................................................
200
247 ¿Se puede fijar una reparación civil en la sentencia aun
cuando el
agraviado no se haya constituido en actor civil?
............................. 201
248 ¿Cuál es la normativa que reconoce la legitimidad de los
procura-
dores públicos para constituirse en actor civil para la
defensa de
los intereses estatales?
..................................................................... 201
249 ¿Cuáles son las facultades que tiene el actor civil en
el proceso
penal? ...............................................................................................
202
VIII. EL TERCERO
CIVIL..................................................................... 202
250 ¿Cuáles son los requisitos que se deben cumplir para que
una
persona sea considerada como tercero civil?...................................
202
251 ¿Cómo se entiende el criterio del vínculo jurídico entre
el impu-
tado y una persona, para que esta sea incorporada como
tercero
civil responsable?
............................................................................
203
CAPÍTULO IV
LA ACCIÓN EN EL PROCESO PENAL
I. LA ACCIÓN
PENAL...................................................................... 207
I.1. Titular de la acción
penal................................................................ 207
252 ¿Quién ejerce la titularidad de la acción penal?
.............................. 207
I.2. El principio de oportunidad
........................................................... 208
253 ¿En qué consisten los acuerdos
reparatorios?.................................. 208
254 ¿Cuál es la naturaleza jurídica de los acuerdos
reparatorios? ......... 209
255 ¿Qué sujetos pueden postular un acuerdo reparatorio?
................... 209
II. LA ACCIÓN
CIVIL........................................................................
211
256 ¿En qué consiste la reparación
civil?............................................... 211
257 ¿Cuál es la naturaleza jurídica de la reparación civil
tramitada en
sede
penal?.......................................................................................
212
258 ¿Cuál es el principio que, en el proceso penal, sustenta
la acumu-
lación heterogénea de acciones civil y penal?
................................. 213
259 ¿A quién le corresponde el ejercicio de la acción civil
en sede
penal?...............................................................................................
214
260 ¿Cuál es el fundamento para la imposición de una
reparación
civil en sede
penal?..........................................................................
214
261 ¿Cómo debe ser entendido el daño civil?
........................................ 215
262 ¿Los delitos de peligro pueden generar daños civiles y
por ende
se podría fijar una reparación civil en tales
casos?.......................... 215
263 ¿Qué elementos deben acreditarse para la existencia de
la repa-
ración civil? .....................................................................................
216
264 ¿Qué aspectos comprende la reparación civil en sede
penal? ......... 218
265 ¿Cómo debe ser entendida la restitución del bien y la
indemni-
zación de daños y perjuicios como componentes de la
reparación
civil?
................................................................................................
219
266 ¿Qué aspectos comprende la indemnización del daño?
.................. 219
267 ¿Qué aspectos abarca el daño emergente?
...................................... 220
268 ¿Qué aspectos deben ser considerados en el lucro
cesante? ........... 220
269 ¿Qué aspectos abarca el daño moral?
............................................. 220
270 ¿En qué etapa del proceso penal la pretensión civil debe
esti-
marse como postulatoria?
................................................................ 221
271 ¿Quién tiene la carga de la prueba sobre el objeto civil
en sede
penal?...............................................................................................
222
272 ¿El sobreseimiento de la causa o la absolución del
imputado impi-
den la determinación de la imposición de la reparación
civil? .......... 222
273 ¿Si se descarta la tipicidad dolosa en la conducta
imputada, ello
impide la atribución de la responsabilidad civil por culpa?
........... 223
274 ¿Cuándo se emite una sentencia absolutoria, el órgano
jurisdic-
cional debe realizar un examen autónomo y específico sobre
la
reparación civil?
.............................................................................
224
275 ¿Qué aspectos relacionados a la reparación civil se pueden
impug-
nar en sede penal?
............................................................................
224
276 ¿La calidad del bien restituido como parte de la
reparación civil
podrá analizarse en sede del proceso penal?
................................... 224
CAPÍTULO V
MEDIOS TÉCNICOS DE DEFENSA
I. LA CUESTIÓN
PREVIA................................................................ 229
277 ¿Cuándo procede una cuestión previa? ...........................................
229
II. LA CUESTIÓN
PREJUDICIAL.................................................... 230
278 ¿Cuándo procede una cuestión prejudicial?
.................................... 230
279 ¿Qué consecuencias conlleva el que se declare fundada la
cues-
tión prejudicial
planteada?............................................................... 230
280 ¿En qué oportunidad se puede interponer una cuestión
prejudicial? . 230
III. LAS EXCEPCIONES .....................................................................
231
281 ¿Cuál es el fundamento primario de las excepciones
procesales?... 231
282 ¿En qué consisten las excepciones
procesales?............................... 231
III.1. Excepción de improcedencia de acción.........................................
231
283 ¿Cuál es el objeto de la excepción de improcedencia de
acción? ... 231
284 ¿Bajo qué criterios procede interponer una excepción de
impro-
cedencia de acción?
......................................................................... 232
285 ¿Qué aspectos concernientes al principio de legalidad
deben ser
analizados al interponerse una excepción de improcedencia de
acción?.............................................................................................
233
286 ¿Cuáles son los supuestos que quedan comprendidos bajo
el cri-
terio de que “el hecho no constituye delito” para la
interposición
de la excepción de improcedencia de acción?
................................. 234
287 ¿Cuáles son los supuestos que quedan comprendidos bajo
el cri-
terio de que “el hecho no es justiciable penalmente” para la
inter-
posición de la excepción de improcedencia de acción?
.................. 234
288 ¿Qué aspectos únicamente debe tomar en cuenta el juez de
in-
vestigación preparatoria al momento de evaluar una excepción
de
improcedencia de acción?................................................................
235
289 ¿En qué supuestos resulta procedente la excepción de
improce-
dencia de
acción?.............................................................................
236
290 ¿Qué aspectos no pueden ser evaluados en un incidente de
excep-
ción de improcedencia de acción?
................................................... 236
291 ¿A través de la excepción de improcedencia de acción se
puede
cuestionar la culpabilidad del imputado?
........................................ 237
292 ¿La vulneración al principio de imputación necesaria es
un
supuesto para interponer una excepción de improcedencia de
acción?.............................................................................................
237
III.2. Excepción de
prescripción.............................................................. 238
293 ¿Cuándo procede la excepción de prescripción?.............................
238
294 ¿En qué consiste el instituto de la prescripción?
............................. 238
III.3. Excepción de cosa juzgada
............................................................. 239
295 ¿Cuáles son los criterios que deben tomarse en cuenta
para
declarar fundada una excepción de cosa juzgada?
.......................... 239
296 ¿Cuál es el fundamento en el que se sustenta la
excepción de
cosa
juzgada?...................................................................................
240
297 ¿En qué oportunidad se pueden interponer los medios
técnicos de
defensa?
...........................................................................................
240
298 ¿Los medios técnicos de defensa pueden ser declarados de
oficio? 241
CAPÍTULO VI
MEDIDAS DE COERCIÓN PERSONALES
EN EL PROCESO PENAL
I. PRECEPTOS GENERALES
......................................................... 245
299 ¿Cómo pueden ser definidas las medidas de coerción
procesal?..... 245
300 ¿Cuál es el objeto del proceso
cautelar?.......................................... 245
301 ¿Cuál es la función del proceso
cautelar?........................................ 245
302 ¿Cuál es la finalidad de las medidas cautelares?
............................. 246
303 ¿Cuál es la diferencia entre medidas de coerción
personales y
reales?
..............................................................................................
246
304 ¿Las medidas cautelares pueden ser de utilidad para
garantizar un
proceso futuro?
................................................................................
247
305 ¿Cuáles son los presupuestos para la admisibilidad de
las medi-
das cautelares?
.................................................................................
247
II. LA DETENCIÓN POLICIAL POR FLAGRANCIA DELIC-
TIVA..................................................................................................
247
306 ¿En qué consiste la flagrancia delictiva?
......................................... 247
307 ¿Cuáles son los requisitos que presenta la flagrancia
delictiva? ..... 248
308 ¿Cuáles son las notas sustantivas que distinguen la
flagrancia
delictiva?..........................................................................................
249
309 ¿Cuáles son las notas adjetivas que integran el delito
flagrante? .... 249
310 ¿Cuáles son los tipos de flagrancia que se regulan en el
ordena-
miento jurídico
peruano?................................................................. 249
311 ¿Cuándo se configura la denominada cuasiflagrancia?
................... 250
312 ¿La flagrancia delictiva solo se encuentra vinculada a
la prueba
directa?.............................................................................................
250
III. LA DETENCIÓN PRELIMINAR
JUDICIAL............................. 250
313 ¿Cuál es la finalidad de la detención preliminar
judicial? ............... 250
314 ¿Cuáles son los criterios para la imposición de una
detención
preliminar
judicial?..........................................................................
251
315 ¿Cuáles son las características de la medida de
detención? ............ 252
316 ¿Cuáles son los presupuestos materiales para dictar la
medida de
detención preliminar judicial? .........................................................
252
317 ¿El mandato de detención preliminar judicial debe tener
una
motivación reforzada?
..................................................................... 253
318 ¿Cuándo una detención cautelar puede ser considerada como
arbitraria?
........................................................................................
253
319 ¿Cuál es el plazo máximo estipulado por la ley para la
detención
preliminar
judicial?..........................................................................
254
IV. LA PRISIÓN PREVENTIVA
......................................................... 255
320 ¿La prisión preventiva es la medida de coerción personal
más
gravosa del ordenamiento
jurídico?................................................. 255
321 ¿Cuál es la finalidad de la imposición de prisión
preventiva?......... 255
322 ¿Qué es lo que se debe obtener de los primeros recaudos
de la in-
vestigación para el dictado de la prisión preventiva?
...................... 255
323 ¿Cuáles son los temas que deben debatirse en una
audiencia de
prisión preventiva?
.......................................................................... 256
324 ¿Con relación a los fundados y graves elementos de
convicción
o fumus delicti comissi, qué tipo de sospecha se requiere
para la
imposición de la prisión preventiva?
............................................... 256
325 ¿Qué aspectos comprende el fumus delicti comissi?
....................... 258
326 ¿Con relación al presupuesto de los fundados y graves
elementos
de convicción, se debe acreditar la probabilidad de la
responsabi-
lidad penal del
imputado?................................................................ 258
327 ¿Para imponer prisión preventiva se requiere acreditar
la probabi-
lidad o la certeza de la imputación penal?
...................................... 258
328 ¿El análisis del fumus delicti comissi debe realizarse
con base en
los criterios de imputación objetiva y
subjetiva?............................. 259
329 ¿Se puede discutir cuestiones de atipicidad en la
audiencia de pri-
sión
preventiva?...............................................................................
259
330 ¿La formulación de la imputación concreta puede ser
materia de
discusión en la audiencia de prisión
preventiva?............................. 259
331 ¿En la audiencia de prisión preventiva se puede discutir
la recali-
ficación jurídica de los hechos denunciados? ..................................
260
332 ¿En la audiencia de prisión preventiva se deben valorar
las prue-
bas de descargo de la
imputación?................................................... 261
333 ¿La versión de los aspirantes a colaboradores eficaces
puede ser
evaluada judicialmente como elemento de convicción para la
imposición de prisión
preventiva?................................................... 262
334 ¿Sobre el presupuesto de la gravedad de la probable pena
a impo-
ner qué aspectos deben evaluarse?
.................................................. 262
335 ¿Cuáles son las vertientes en las que se divide el
peligro proce-
sal?
...................................................................................................
264
336 ¿Cómo debe entenderse el denominado “peligro de
fuga”?............ 264
337 ¿La sola presunción de peligro de fuga puede determinar
la
imposición de la prisión preventiva?
............................................... 264
338 ¿Para determinar el peligro de fuga qué criterios deben
analizarse? 265
339 ¿Cómo debe ser valorado el arraigo a efectos de
determinar la
imposición de la prisión preventiva?
............................................... 266
340 ¿La existencia o inexistencia de arraigo determina la
imposición
o no de la prisión
preventiva?.......................................................... 266
341 ¿El intenso movimiento migratorio determina
automáticamente el
peligro de fuga y por ende la imposición de prisión
preventiva?....... 267
342 ¿Para determinar el peligro de obstaculización qué
criterios
deben
evaluarse?..............................................................................
268
343 ¿La falta de voluntad para coadyuvar al esclarecimiento
de los
hechos puede ser considerado como peligro procesal en su
moda-
lidad de perturbación de la actividad
probatoria?............................ 268
344 ¿Para imponer prisión preventiva es necesario que se
haya emi-
tido la disposición de formalización y continuación de la
investi-
gación preparatoria?
........................................................................ 269
345 ¿Constituye un presupuesto, para el dictado de prisión
preven-
tiva, que el investigado se haya encontrado previamente
some-
tido a la medida de detención en cualquiera de sus
modalidades?.. 269
346 ¿Es necesario que el investigado contra quien se ha
solicitado
prisión preventiva se encuentre presente en la audiencia
convo-
cada para tal propósito?
................................................................... 270
347 ¿El debate sobre la procedencia de la prisión preventiva
qué prin-
cipios, entre otros, debe
respetar?.................................................... 271
348 ¿El Código Procesal Penal de 2004 regula la figura de la
prórroga
de la prisión
preventiva?..................................................................
272
349 ¿Una vez dictada la prisión preventiva por un plazo
menor al
máximo legal el fiscal puede solicitar la ampliación del
plazo
concedido o solo puede requerir la prolongación del
plazo?........... 273
350 ¿Quién es el juez competente para resolver el
requerimiento de
prolongación de prisión
preventiva?................................................ 273
351 ¿Cuáles son los presupuestos para la prolongación de la
prisión
preventiva?.......................................................................................
275
352 ¿Qué criterios deben analizarse para determinar la
racionalidad
de la prolongación de la prisión preventiva?
................................... 276
353 ¿Cuándo opera la adecuación del plazo de prisión
preventiva? ...... 278
354 ¿Qué aspectos se deben analizar para determinar el cese
de la pri-
sión
preventiva?...............................................................................
279
355 ¿Qué se entiende por nuevos elementos de
convicción?................. 279
356 ¿Los nuevos elementos de convicción pueden tener
eficacia para
el cese de la prisión preventiva aun cuando vayan referidos
a ata-
car ámbitos periféricos de la imputación?
....................................... 280
357 ¿Las falencias de la imputación fiscal pueden ser
tomadas en
cuenta para declarar el cese de la prisión
preventiva?..................... 280
358 ¿Ante un pedido de revocatoria del mandato de
comparecencia
por el de prisión preventiva, el juez debe valorar los
elementos
probatorios de descargo?
................................................................. 281
359 ¿La mentira del acusado puede ser considerada como un
criterio
que supere el test de proporcionalidad para el dictado de la
pri-
sión
preventiva?...............................................................................
281
360 ¿La gravedad de la pena y los indicios de pertenencia a
una orga-
nización criminal son suficientes para justificar la
imposición de
prisión preventiva?
.......................................................................... 282
361 ¿La resolución que dicta mandato de prisión preventiva
debe
tener una motivación estricta?
......................................................... 282
V. LA
COMPARECENCIA.................................................................
282
362 ¿Qué se entiende por comparecencia?.............................................
282
363 ¿Cuándo se dicta una comparecencia
simple?................................. 283
364 ¿Cuándo se dicta una comparecencia con restricciones?
................ 283
365 ¿Cuáles son las consecuencias del incumplimiento de las
medi-
das impuestas en la comparecencia?
.............................................. 283
366 ¿La comparecencia con restricciones es una medida
alternativa a
la prisión preventiva? ......................................................................
283
367 ¿Qué restricciones prevé el Código Procesal Penal de
2004 al
imponerse la comparecencia?
......................................................... 284
368 ¿El requerimiento de comparecencia con restricciones
puede sus-
tentarse en los mismos elementos de convicción que sirvieron
para imponer una medida coercitiva con anterioridad?
.................. 284
369 ¿En qué casos se debe adoptar la medida coercitiva de
impedi-
mento de salida del país?
................................................................ 285
370 ¿En qué consiste la caución?
........................................................... 285
371 ¿Cuándo estamos ante una caución personal y cuándo
estamos
ante una caución real?
..................................................................... 285
372 ¿Cuáles son los criterios que se deben considerar para
determinar
el quantum de la caución?
.............................................................. 285
VI. LA CONDUCCIÓN
COMPULSIVA............................................. 286
373 ¿En qué consiste la conducción
compulsiva?.................................. 286
CAPÍTULO VII
LAS MEDIDAS DE COERCIÓN REALES
EN EL PROCESO PENAL
I. ASPECTOS GENERALES
............................................................ 291
374 ¿En qué consisten las medidas cautelares reales?
........................... 291
375 ¿Cuál es la finalidad de las medidas cautelares reales?
................... 291
376 ¿Cómo se clasifican las medidas cautelares reales?
........................ 292
377 ¿Cuáles son los presupuestos de admisibilidad de las
medidas
cautelares reales?
.............................................................................
292
378 ¿Cómo se determina la existencia del peligro procesal
para la
imposición de las medidas cautelares
reales?.................................. 294
379 ¿Cuál es el procedimiento para la incoación de las
medidas cau-
telares
reales?...................................................................................
294
II. EL
EMBARGO................................................................................
295
380 ¿Cómo se encuentra regulada la medida cautelar de
embargo en
el Código Procesal Penal de
2004?.................................................. 295
381 ¿Cuál es la finalidad que se busca conseguir con la
imposición
del
embargo?....................................................................................
295
382 ¿Cuándo procede el embargo en forma de
retención?..................... 296
383 ¿El pedido de embargo en la etapa de formalización de la
inves-
tigación debe precisar el monto de la reparación civil que
se pre-
tende cautelar?
...............................................................................
296
384 ¿Sobre qué tipo de bienes debe recaer la medida de
embargo?....... 297
III. LA ORDEN DE
INHIBICIÓN....................................................... 297
385 ¿Cómo se encuentra regulada la orden de inhibición en el
Código
Procesal Penal de 2004?
.................................................................. 297
386 ¿En qué consiste la orden de
inhibición?......................................... 297
387 ¿Se puede decretar una orden de inhibición en la etapa
de dili-
gencias preliminares o es necesaria la previa formalización
de la
investigación? ..................................................................................
298
IV. LAS MEDIDAS CAUTELARES SOBRE BIENES DE LA
SOCIEDAD DE
GANACIALES.................................................... 299
388 ¿Los bienes que conforman la sociedad de gananciales
pueden o
no pueden ser objeto de medidas cautelares?
................................. 299
V. LA
INCAUTACIÓN........................................................................
300
389 ¿Cuál es la finalidad de la medida de incautación?
......................... 300
390 ¿La denominada incautación instrumental sobre qué bienes
recae?.. 302
391 ¿La denominada incautación cautelar sobre qué bienes
recae?....... 303
392 ¿Se debe realizar la devolución de un bien incautado si
el fiscal
ha solicitado el sobreseimiento del caso?
........................................ 304
CAPÍTULO VIII
LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL
I. ASPECTOS GENERALES
............................................................ 309
393 ¿En qué consiste el derecho a la prueba?
........................................ 309
394 ¿Cuál es el contenido constitucionalmente protegido del
derecho
a la
prueba?......................................................................................
309
395 ¿Qué criterios deben analizarse para determinar la
admisibilidad
de los medios probatorios?
.............................................................. 311
396 ¿Cuándo se considera vulnerado el derecho a
probar?.................... 312
397 ¿Cuáles son las bases en que se debe desarrollar la
valoración
probatoria?
...............................................................................................
312
398 ¿Cuál es el sistema de valoración que ha acogido el
proceso
penal peruano?.................................................................................
312
399 ¿Cómo debe ser la valoración de la prueba en el sistema
de la
sana crítica?
.....................................................................................
313
400 ¿Cómo debe valorarse la prueba personal en el sistema de
la sana
crítica?
.............................................................................................
313
II. LA PRUEBA POR INDICIOS
....................................................... 313
401 ¿En qué consiste la llamada prueba indiciaria?
............................... 313
402 ¿Cuándo la prueba por indicios es apta para enervar la
presun-
ción de inocencia?
........................................................................... 314
403 ¿Cuáles son los límites del control casacional respecto
a la
prueba por
indicios?.........................................................................
318
404 ¿Cómo debe ser el análisis de los diferentes indicios
que obren
en el proceso? ..................................................................................
318
III. LA PRUEBA ILÍCITA O
PROHIBIDA........................................ 319
405 ¿La búsqueda de la verdad en el proceso penal tiene como
límite
el respeto al contenido esencial de los derechos
fundamentales? ... 319
406 ¿La prueba ilícita o prohibida es un derecho
fundamental? ............ 319
407 ¿Cuál es la naturaleza jurídica de la prueba prohibida?
.................. 319
408 ¿Cuáles son las consecuencias de determinar que una
prueba es
ilícita o
prohibida?...........................................................................
320
409 ¿En qué consiste la teoría del balancing test?
................................. 320
IV. LA PRUEBA
TESTIMONIAL....................................................... 321
410 ¿Dentro del proceso penal quién es un testigo directo?
.................. 321
411 ¿Cuál es el peso probatorio de los testigos de
referencia o de
oídas?
...............................................................................................
321
V. LA PRUEBA
PERICIAL................................................................ 322
412 ¿Por qué se dice que la prueba pericial es una prueba
compuesta?. 322
413 ¿Con base en qué criterios el juez debe valorar las
pericias?.......... 322
414 ¿Qué es lo que se debe instar en caso de existir
contradicciones
entre la pericia oficial y la de parte?
................................................ 326
415 ¿Ante pericias contradictorias es imprescindible que los
peritos
sean examinados en el juicio oral?
.................................................. 327
416 ¿Las pruebas periciales vinculan al
juez?........................................ 327
417 ¿Los jueces pueden descalificar los dictámenes
periciales desde
el punto de vista científico o
técnico?.............................................. 328
VI. LA PRUEBA TRASLADADA........................................................
328
418 ¿En qué consiste la prueba trasladada?
........................................... 328
VII. LA CONFESIÓN
........................................................................... 328
419 ¿En qué consiste la prueba de la
confesión?.................................... 329
420 ¿Qué características debe tener la confesión para que
sea sin-
cera?.................................................................................................
329
CAPÍTULO IX
ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL COMÚN
I. LA INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
................................... 333
421 ¿Cuál es la finalidad del proceso
penal?.......................................... 333
422 ¿Cuáles son las subfases en las que se divide la etapa
de investi-
gación preparatoria?
........................................................................ 333
423 ¿En qué consisten las diligencias preliminares y en qué
aspectos
se fundamenta? ................................................................................
333
424 ¿Cuál es la finalidad de las diligencias preliminares?
..................... 334
425 ¿La calificación de diversos actos como urgentes e
inaplazables
se encuentra limitada exclusivamente en sentido temporal?
........... 335
426 ¿Qué aspectos deben observarse para una real comprensión
del
significado de los actos como urgentes e inaplazables?
.................. 336
427 ¿Cómo deben interpretarse los actos urgentes e
inaplazables para
la determinación del plazo de las diligencias preliminares
en los
casos de criminalidad organizada?
.................................................. 337
428 ¿Las diligencias preliminares tienen por objeto preparar
al lado
de la acción penal, la acción civil? ..................................................
338
429 ¿Cuál es el plazo de las diligencias
preliminares?........................... 339
430 ¿Cuáles son los criterios que deben ser considerados
para
determinar el plazo de las diligencias preliminares?
....................... 340
431 ¿Desde cuándo debe realizarse el cómputo del plazo de
las dili-
gencias preliminares?
...................................................................... 340
432 ¿Cuáles son los criterios a los que se debe acudir para
determinar
la razonabilidad del plazo de la investigación preliminar?
............. 340
433 ¿Cuál es el plazo máximo de las diligencias preliminares
en
casos complejos? .............................................................................
341
434 ¿Cuál es el plazo máximo de las diligencias preliminares
en
casos de criminalidad organizada?
.................................................. 341
435 ¿El fiscal siempre debe disponer el plazo máximo de las
diligencias preliminares en los procesos por criminalidad
organizada?......................................................................................
343
436 ¿Cómo debe proceder el fiscal para la ampliación del
plazo de las
diligencias preliminares en los procesos por crimen
organizado? .... 343
437 ¿Al culminar las diligencias preliminares qué opciones
tiene el
fiscal?
...............................................................................................
345
438 ¿Cuál es el fundamento de la investigación preparatoria?
.............. 345
439 ¿Cuál es la finalidad de la investigación
preparatoria?.................... 345
440 ¿En qué consiste la disposición de formalización de la
investiga-
ción preparatoria?
............................................................................
345
441 ¿La disposición de formalización de la investigación
preparatoria
puede ser dejada sin efecto por el juez
penal?................................. 346
442 ¿La falta de notificación oportuna de la disposición de
la formali-
zación de la investigación que no genera indefensión a los
impu-
tados debe producir la nulidad de todos los
actuados?.................... 346
443 ¿La actuación de los actos procesales debe realizarse
exclusiva-
mente a través de la
oralidad?.......................................................... 347
444 ¿Qué criterios deben tomarse en cuenta para determinar
el plazo
de la investigación preparatoria?
..................................................... 348
445 ¿En qué consiste la prórroga del plazo de la
investigación prepa-
ratoria?
.............................................................................................
348
446 ¿Cuál es la finalidad de la suspensión del plazo de
prescripción
de la acción penal tras la formalización de la investigación
prepa-
ratoria?
.............................................................................................
349
447 ¿Concluida la investigación preparatoria que es lo que
debe hacer
el fiscal?
...........................................................................................
350
448 ¿Qué se entiende por elementos de convicción fiscal?
................... 350
449 ¿Cuáles son los elementos que pueden utilizarse para
delimitar
los alcances sobre los elementos de convicción?
........................... 350
450 ¿Por qué la acusación directa debe conllevar los mismos
efectos
que la formalización de la
investigación?........................................ 351
451 ¿Si la acusación directa cumple las mismas funciones que
la for-
malización de la investigación, entonces la interposición de
aque-
lla debe conllevar también a la suspensión de la
prescripción de
la acción penal?
...............................................................................
351
452 ¿La equiparación de los efectos entra la acusación
directa y la
formalización de la investigación en cuanto a la suspensión
de la
prescripción de la acción penal respeta el principio de
proporcio-
nalidad?............................................................................................
352
II. LA ETAPA INTERMEDIA
.......................................................... 354
453 ¿Cuál es la finalidad esencial de la etapa intermedia?
.................... 354
II.1. Sobreseimiento.................................................................................
354
454 ¿En qué consiste el sobreseimiento?
............................................... 354
455 ¿Cuáles son las causales por las cuales procede el
sobresei-
miento?............................................................................................
354
456 ¿El juez de investigación preparatoria puede decretar de
oficio el
sobreseimiento?
...............................................................................
355
457 ¿Es correcto declarar el sobreseimiento por dos causales
exclu-
yentes?
.............................................................................................
355
458 ¿Cuáles son los criterios de formalidad que se deben
cumplir al
presentar oposición a la solicitud de
sobreseimiento?..................... 356
459 ¿Puede sobreseerse en la etapa intermedia al proceso
penal
cuando existan elementos de convicción que generen dudas
sobre
la responsabilidad del imputado? ...................................................
357
460 ¿El sobreseimiento de la causa o la absolución del
imputado
impide la determinación de la imposición de la reparación
civil? .. 357
461 ¿Cuáles son las posibilidades que tiene el juez frente
al requeri-
miento de sobreseimiento?
.............................................................. 358
462 ¿En qué casos se puede dictar una investigación
suplementaria? ... 359
463 ¿La solicitud de actuaciones adicionales de
investigación es obli-
gatoria o facultativa al oponerse al requerimiento de
sobresei-
miento?
............................................................................................
360
464 ¿La facultad de solicitar actuaciones de investigación
adicionales
e indispensables puede abarcar aquellos actos que fueron
ofreci-
dos con anterioridad, pero no pudieron ser
realizados?................... 360
II.2.
Acusación..........................................................................................
361
465 ¿En qué consiste la acusación fiscal?
.............................................. 361
466 ¿Cuáles son las características que debe tener una
acusación fiscal? ... 362
467 ¿El requerimiento acusatorio debe encontrarse
debidamente
motivado?
.......................................................................................
365
468 ¿Cuáles son los controles a los que debe someterse la
acusación
fiscal?
...............................................................................................
366
469 ¿El relato fáctico de la acusación fiscal debe ser
exhaustivo?......... 366
470 ¿Qué presupuestos debe verificar el órgano
jurisdiccional para
controlar la suficiencia de la imputación formulada por el
fiscal? .. 367
471 ¿Cuál es el momento procesal adecuado para cuestionar un
defecto formal de la
acusación?....................................................... 367
472 ¿Un defecto procedimental ocasiona que el Ministerio
Público
pierda la posibilidad de perseguir el delito?
.................................... 368
473 ¿Cuáles son las funciones que cumple el requerimiento
acusato-
rio en el procedimiento de acusación
directa?................................. 368
III. EL JUICIO
ORAL.........................................................................
369
474 ¿Qué principios rigen la etapa del juicio oral?
................................ 369
475 ¿El Código Procesal Penal de 2004 qué tipos de sentencias
prevé?.... 369
476 ¿Cuáles son los motivos legales para dictar una
sentencia absolu-
toria?
................................................................................................
370
477 ¿Qué aspecto comprende una sentencia condenatoria?...................
370
478 ¿Cuál es el plazo prescriptorio de la acción civil
derivada de una
sentencia consentida o ejecutoriada?
.............................................. 370
479 ¿Cuándo es posible citar a juicio oral sin tomar en
consideración
el intervalo estipulado en el artículo 355 del CPP de 2004?
........... 371
480 ¿En orden a la fundamentación fáctica qué es lo que se
debe
exponer en la acusación?
................................................................. 371
481 ¿Cuáles son las alternativas que tiene el fiscal en el
juicio oral si
pretende modificar su acusación
escrita?......................................... 372
482 ¿El órgano jurisdiccional puede instar la modificación
de la cali-
ficación jurídica de los hechos imputados en el juicio oral?
........... 373
483 ¿En variación de la calificación legal en torno al
título de inter-
vención delictiva constituye una acusación complementaria?
........ 373
484 ¿Si existe una acusación complementaria se debe reabrir
el
periodo
probatorio?..........................................................................
374
485 ¿Qué requisitos debe cumplir la sentencia para respetar
el princi-
pio lógico de razón suficiente?
........................................................ 376
CAPÍTULO X
MEDIOS IMPUGNATORIOS
I.
APELACIÓN...................................................................................
381
486 ¿En qué consiste el derecho a recurrir el fallo?
............................... 381
487 ¿Cuál es el objetivo primordial del derecho a recurrir o
impugnar
el fallo?
............................................................................................
384
488 ¿Qué aspectos se deben respetar para garantizar la
eficacia de que
el justiciable pueda recurrir el fallo?
............................................... 385
489 ¿En qué consisten los medios impugnatorios?
................................ 388
490 ¿Qué principio rige la interposición de recursos
impugnatorios? .. 388
491 ¿En qué consiste el recurso de
apelación?....................................... 389
492 ¿En qué casos la Sala Penal puede otorgar diferente
valor proba-
torio a la prueba personal apreciada en primera instancia?
............. 389
493 ¿En qué supuestos el Tribunal Superior puede disponer el
reenvío
de la resolución recurrida?
.............................................................. 392
494 ¿Qué aspectos no pueden ser sometidos a control en
apelación?.... 393
495 ¿Qué aspectos sí pueden ser materia de supervisión o
control por
el tribunal de alzada en apelación?
................................................. 393
496 ¿Es obligatoria la presencia del recurrente en la audiencia
de ape-
lación de sentencias?
....................................................................... 393
II.
CASACIÓN.....................................................................................
395
497 ¿Cuál es la finalidad del recurso de casación?.................................
395
498 ¿El recurso de casación ante qué tipo de resoluciones o
autos
procede?...........................................................................................
397
499 ¿Cuáles son las causales para la interposición del
recurso de
casación?..........................................................................................
397
500 ¿Qué aspectos son requeridos para la admisión del
recurso de
casación?..........................................................................................
398
501 ¿En qué consiste el motivo casacional “falta de
aplicación de la ley
penal o de otras normas jurídicas necesarias para su
aplicación?...... 399
502 ¿Se puede interponer recurso de casación con la
finalidad de que
la Corte Suprema controle la questio
facti?..................................... 399
503 ¿Con relación al examen de la prueba qué es lo que está
sujeto a
control en sede casacional?
............................................................. 400
504 ¿Es posible reconducir el motivo casacional al que
corresponde
de Derecho? .....................................................................................
400
505 ¿En qué consiste la casación de oficio?
........................................... 400
506 ¿Cuáles son las características de la casación de
oficio?................. 401
507 ¿Después de que es admitida la casación de oficio que
proce-
dimiento
sigue?................................................................................
401
508 ¿Cuál debe ser el contenido de la sentencia casatoria?
................... 403
509 ¿En qué supuestos se configura la doctrina
jurisprudencial vincu-
lante a través de la dación de una sentencia casatoria?
................... 403
510 ¿En qué consiste la casación por apartamiento de
doctrina ju-
risprudencial?...................................................................................
404
511 ¿En qué supuestos resulta procedente la casación por
apartamiento
jurisprudencial?....................................................................................
404
512 ¿Al interponerse el recurso de casación excepcional qué
aspectos
debe sustentar el peticionante?
........................................................ 405
513 ¿La sala de casación qué aspectos debe valorar cuando se
ha
interpuesto el recurso de casación excepcional? .............................
405
514 ¿Cuál es el objeto central sobre el que se centra la
casación
formal o por quebrantamiento de forma?
........................................ 406
III. ACCIÓN DE REVISIÓN
............................................................. 406
515 ¿En qué consiste la acción de
revisión?........................................... 406
516 ¿Cuál es la finalidad de la acción de revisión?
............................... 407
517 ¿Cuáles son las causales para que proceda la acción de
revisión
de una sentencia?
............................................................................
407
518 ¿Qué aspecto comprende el concepto de “nuevos hechos” o
“nuevos elementos de prueba” para interponer la acción de
revisión?...........................................................................................
409
519 ¿La acción de revisión funciona como una instancia de
revisión
de medios probatorios?....................................................................
410
.........................................................................................
413
